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    簡論中美刑事訴訟證據開示制度比較研究

    來源:網絡  時間:2017-07-01 15:16:00

      

      論文摘要 經過長期的改革探索,我國刑事訴訟程序當中逐漸融入了當事人主義訴訟模式中證據開示制度的一些要素。通過中美之間的比較,發現兩國在證據開示的目標、適用范圍、主體、程序、法律效果等方面仍存在較多的差異。為充分發揮證據開示制度的價值,應對此進行研究和完善。

      論文關鍵詞 證據開示 比較 中國 美國

      一、概述:比較障礙與比較可能

      對中美兩國進行證據開示制度比較研究存在障礙:中國法受大陸法系一派影響深厚,刑事訴訟結構具有濃重的職權主義特點,對于控方證據實行律師閱卷;美國當事人主義刑事訴訟模式則是競技性司法模式,為了使控辯雙方攻防對等,庭前控辯雙方須進行證據開示,且主審法官不得提前接觸證據。概言之,兩種模式下披露證據的范圍、主體、目的等存在明顯差別,但從訴訟主體在審判前獲悉證據內容的角度來講,職權主義下的律師閱卷權制度功能接近于證據開示。
      值得注意的是,目前中國的刑事訴訟結構呈現出混合性的特點與趨勢。從起訴角度來看,起訴不認罪案件向法院移送起訴書、證據目錄和主要證據復印件,庭審時方移送全部證據。從辯護角度來看,律師庭前閱卷普遍得到保障,并具有向控方展示證據的權利。2012年3月14日全國人大通過了《關于修改<中華人民共和國刑事訴訟法>的決定》,規定“在開庭以前,審判人員可以召集公訴人、當事人和辯護人、訴訟代理人,對回避、出庭證人名單、非法證據排除等與審判相關的問題,了解情況,聽取意見”,可看作我國借鑒證據開示制度的重要舉措。故可以說,證據開示制度的比較研究具有可行性,并且對于中國司法改革具有前瞻意義。

      二、證據開示制度的效果與價值目標

      (一)美國
      一般認為,美國的證據開示制度具有三個重要的目的效果。一是確認對立當事人之間的爭議點即訴訟焦點。二是得到與案件有關且為訴訟準備必要的證據材料。三是獲得在正式審判中難以取得的相關信息。 美國證據開示制度包括三大價值目標。一是訴訟效率,證據開示明確了訴訟焦點,削減控辯雙方的不對應攻防,減少了雙方在調查取證和庭審中的工作量。與此相關,它能促進辯訴交易,帶來認罪案件訴訟效率的大大提高。二是審判公正,防止“證據突襲”對實質正義的影響。第三是控辯平衡對正當程序的促進。證據開示確保了控辯雙方在信息占有方面的實力均衡。控辯平衡是實現正當程序的基本要求,證據開示對控辯平衡的保障對于程序正義具有積極意義。
      (二)中國
      在效果方面,由于辯方證據不開示,控方將無法明確辯護的論點。中國法規定控方應當聽取辯護人的意見,但無強制性效力。而且,由于中國不適用“訴因”理論,法院判決不受起訴書指控犯罪的約束,可在起訴指控的罪名之外徑行判決,法庭爭議焦點可因法官意愿而發生轉移。因此,中國證據開示制度的效果主要是辯方通過控方證據開示獲取證據信息,但是辯方不能因此完全明確訴訟焦點,控方更無法從單向證據開示中獲益。
      中國證據開示制度的價值目標同樣包括訴訟效率、審判公正與控辯平衡,但在實現方式和效果上與美國存在差別。從訴訟效率角度來講,主要是促進辯方根據控方證據采取針對性工作,并在有辯護人案件中促成被告人認罪,使得法官在認罪案件中能夠提前接觸全案證據,客觀上提高了訴訟效率。從審判公正的角度來講,中國的單向證據開示主要是防止強勢的控方實行證據突襲。控辯平衡是中國證據開示制度最為重要的價值目標,實行單向證據開示后,辯方實力加強,基本實現了控辯雙方證據占有的平衡。
      有觀點認為,證據開示制度的目標之一是提升控方公訴質量的需要,避免影響公訴目標的實現。 筆者認為,這是證據開示的客觀作用,但并非證據開示制度的效果和價值目標。首先,目前中國控方實力仍然遠超辯方,無罪判決率、改判率極低,公訴質量并非緊迫問題。其次,證據開示提升公訴質量的效果具有可替代性,通過正當的審判就可以實現。最后且最重要的原因,公訴質量從屬于控辯平衡的價值目標。證據開示帶來的控辯平衡,必然增加庭審的對抗性,強化雙方行為的針對性和思辨性。換言之,證據開示制度作為一項具有中立特質、兼容實質正義與程序公正的制度,并不偏私兩造之一;而公訴質量與公平正義并不能劃等號,不宜作為制度追求的價值目標。

      三、證據開示的權利義務主體

      (一)美國
      美國控辯雙方均為證據開示的義務主體,雙方均需要向對方開示己方一定的證據材料。需要注意的是,辯護人依其身份為被告人的利益活動,其行為結果歸于被告人,但并不能完全代表被告人。辯護人工作期限結束或者更換辯護人的情況下,被告人仍得為其利益根據證據開示制度提出有關申請,如針對控方隱匿證據等向法院提出申訴。故證據開示的權利義務主體一方為公訴人,另一方為被告人兼及辯護人。
      (二)中國
      中國證據開示的義務主體不包括辯護人,并需加入法官。依據中國法,法官對于檢察官移送的證據材料,具有向辯護律師提供閱卷的義務。這是職權主義模式下法官兼具控訴職能的必然結果。但法官不是證據開示的權利主體,因為具有結果中立性。中國的特有問題是被告人是否享有證據開示權利。實行證據開示機制的國家,一般要求證據開示必須由律師參與,這是由于被告人自由受限制,并且缺乏專業知識和能力。但在目前被告人庭審前僅能獲得起訴書和證據目錄。即使被告人獲得有限的證據開示,在審前羈押率較高、辯護率較低的情況下,仍然無法采取有效措施。
      四、控方開示的范圍

      (一)美國證據開示范圍的一般規定
      對此美國沒有通行的強制性規定,有以司法機關為首制定的《聯邦刑事訴訟規則》和律師協會制定的標準。律師協會要求全面開示控方掌握的證據,《聯邦刑事訴訟規則》第十六條則是一種有限的開示范例。不難看出,職業立場是差別產生的原因。實踐中,美國各州法院系統各自制定刑事訴訟規則,多數基于中立立場要求有限的開示。

      控方開示證據的范圍一般包括:被告人陳述,被告人的犯罪記錄,證人證言,專家證言,檢查報告與實驗報告,書證和物證等。在被告人是組織或單位的情況下,還應公開因其身份或行為與案件有關的工作人員的證言。控方不予開示的內容,包括不披露控方或者其他政府機構的辦案人員在調查起訴案件中的報告、備忘錄或者其他政府內部文件等。大陪審團記錄也不是證據開示的范圍,這是因為大陪審團的作用是決定是否起訴,不得公開其評議經過。
      (二)美國的特殊問題:控方開示范圍的實質性標準
      美國證據開示的限制性規定是通過布倫迪案等一系列判例確立的“實質性標準”,歷經20年時間。布倫迪案件中,美國最高法院認定封鎖對于被告人有利的證據的行為“違反了正當程序”。在合眾國訴阿格斯謀殺S案的判例中,確定了被害人的暴力犯罪記錄未開示不致影響被告人的刑事責任的規則。實質性規則最終被歸納為:“這樣一種合理的可能性——如果證據開示給辯方,會有不同的訴訟結果,只有在這種情況下,證據才具有實質性。這種合理的可能性,并不要求達到優勢證據標準要求的蓋然性,但是應當大于排除合理懷疑地無害(無疑為無辜的)標準所要求的可能性。” 標準本身帶有相當的主觀特性,故在判例法和成文程序法中具有一些客觀而明確的規定對此進行限制,如控方掌握的無罪證據必須移交的規定。
      (三)中國控方證據開示范圍的一般規定
      如前所述,中國是由控方單向開示證據。根據規定,律師自案件移送審查起訴之日起,有權查閱、摘抄和復制與案件有關的訴訟文書和證據材料。在實踐中,控方對于證據中有關程序問題和處理意見在起訴前避免開示。例如對于被告人采取強制措施的申請、批復,以及對于被告人進行何種偵查手段、需要調查何種事實的意見。對于審前控方開示的證據范圍,法律規定較為簡單,并未對證據內容進行列舉式規定,導致實踐中間或出現操作分歧。
      (四)兩國共同面對的問題:開示全部證據材料與辦案人員隱匿證據
      兩國對檢察官的職責具有一定的統一認識:是實現正義,而不是簡單贏得案件。然而,不論是“最公正的行政官”或者準司法官,都會帶來一種暗示:檢察官在開示有利證據問題上會犯錯誤,從而贏得一場非正義的審判。對此,美國檢察官職業職責標準要求檢察官交出所有無罪和減輕情節的證據,而沒有要求證據符合實質性標準。類似地,中國程序法要求檢察官同時調查對于被告人有利和不利的證據材料。與檢察官不同,警方具備單項追訴職權,因此兩國警方隱匿證據、遺失證據等問題時有發生,且有可能使檢察官承擔違反證據開示的責任。這是檢察官職權較小,難以對偵查機關有效控制的國家共同面對的難題。

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