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    試論執行和解若干問題研究

    來源:網絡  時間:2017-07-01 15:37:00

      

      論文摘要 執行和解作為民事執行程序中的一項重要制度,有效地化解了當事人之間的矛盾糾紛。本文通過分析執行和解在實踐中面臨的問題,提出了相應的完善措施。

      論文關鍵詞 執行和解 和解協議 民事執行

      執行和解制度廣泛被各級法院運用于司法實踐,通過雙方當事人在執行程序中的協商達到以新的協議來替代原生效法律文書的法律效果。與此同時,執行和解制度也面臨著諸多實踐和制度層面的問題。因此,規范和完善和解協議不僅有利于保護當事人的合法權益,也有利于促進社會穩定。

      一、執行和解的原則性規定

      (一)處分原則
      處分原則,是指“民事訴訟當事人有權在法律規定的范圍內,處分自己的民事權利和訴訟權利。所謂處分,是指當事人依法享有的民事權利和訴訟權利,是否行使以及如何行使由他自己自由支配”。??對該原則可做以下理解:(1)處分權只能由當事人享有,其他人只能在法定代理或委托代理權限內代表當事人行使處分權;(2)當事人通過行使訴訟權利的形式表達民事權利;(3)當事人應在法律規定之內處分民事權利、訴訟權利,其處分權的行使是受一定限制的、相對性的。
      執行和解屬于該原則的表現形式之一,它是申請執行人在執行程序中自愿處分自己的權利,通過申請人和被執行人的自愿協商達成法律文書中履行義務主體、履行數額和期限、標的額等的變更。已生效法律文書可因被執行人的按約履行執行結案,也可因被執行人的再次違約而恢復執行。
      (二)限制處分原則
      首先,對當事人執行和解進行限制的基本出發點在于,無論是法院的強制執行還是當事人之間的自行和解,都是以消滅生效法律文書確定的民事法律關系為根本目的的,當事人的和解協議不能與該目的相矛盾,否則民事訴訟制度就不能實現其存在的社會價值。其次,和解協議不得違反法律的禁止性規定,也不能侵犯國家、集體和其他人的合法權益。

      二、執行和解成立的要件

      執行和解的成立需具備一定要件,也只有在滿足基本條件的前提下才發生相應的法律效果。根據我國現行的法律及司法解釋規定,執行和解應當具備下列要件:
      (一)主體適格
      申請執行人和被執行人在執行程序中通過自愿地達成和解協議來達到一定法律效果,所以執行和解的主體只能是申請執行人和被執行人,其他人不能成為執行和解的當事人,委托代理人進行執行和解的前提是具備特別授權。
      在執行和解中,當事人有時會在執行和解協議中約定擔保條款,即由被執行人為其在和解協議中約定的義務提供擔保,包括財產擔保和保證人連帶擔保兩種方式。在實踐中,保證人的連帶給付義務一般在被執行人不按照和解協議的約定履行義務時發生,其承擔保證義務的方式表現為在申請執行人向法院申請恢復執行原生效法律文書后,法院可以依據和解協議的保證條款直接追加保證人為被執行主體,與原被執行人連帶承擔原生效法律文書確定的義務。在這種執行和解的方式下,可以認為保證人也是執行和解的當事人之一,保證人依其保證承諾而自愿加入執行程序中的訴訟法律關系,成為訴訟參與人之一。但是,對于執行和解保證人的主體資格,應當參照《擔保法》中有關保證人資格的規定來審查,不符合《擔保法》規定的,不應當接受其保證擔保。
      (二)須由雙方當事人平等自愿進行
      執行和解只能由雙方當事人按平等原則自愿、自發地達成,這不僅表現為執行和解協議是雙方當事人真實、自主的意思表示,還表現為當事人在做出該意思表示時是自發的行為。
      (三)內容不違反法律的禁止性規定
      按照民法基本理論,行為人侵犯他人合法權益、侵犯國家利益或違背社會善良風俗的民事行為無效。當事人達成和解協議的內容不得是法律規定為無效民事行為的范疇。這也是執行和解合法性的要求。
      (四)發生在執行程序中
      申請人和被執行人可以在達成一致意見后針對原生效法律文書確定的內容進行更改,這意味著雙方當事人可以以執行程序中達成的和解協議來代替之前的既定裁判文書。參照我國民事訴訟法的相關規定,執行和解具備以下方面的特點:時間上的界定點需在進入執行后、和解協議的確定需出自雙方的自愿、執行和解的標志是和解協議的確定、法院有權對和解協議進行相應的審查并可以將和解協議的相關內容計入筆錄。
      和解協議的確立將對原裁判產生相應的法律效果,在程序上的表現是:(1)法院可在和解協議達成時以執行裁定書的形式中止原生效法律文書的執行;(2)法院可在被執行人依照和解協議的內容履行完畢后做結案處理;(3)在被執行人違反和解協議的情況下,可依申請人的申請,以恢復執行通知書的形式恢復原法律文書的執行。申請人也只有在受到脅迫和重大誤解的情況下也可以“反悔”,在執行程序中的表現是向法院申請恢復執行原裁判文書。在實體法上的表現是:被執行人在依照和解協議履行完畢后,原法律文書確定的義務視為履行完畢,即原法律文書中的權利和義務均不再存在。
      在司法實踐中存在雙方當事人在裁判文書作出后權利人申請執行前自行達成的協議,即執行前和解協議,它與執行中的執行和解協議存在以下不同之處:(1)前者只受到民事實體法約束,后者受民事實體法和程序法的雙重約束;(2)前者的達成只要有雙方的一致同意即可,后者的達成還受到司法程序的審查,否則將不會產生相應的法律效果;(3)前者是普通的具備爭議性的民事協議,如果違反,具備可訴性,后者的法律效果由民事程序法加以約束,具有準司法文書的性質。

      (五)應當訂立書面和解協議
      根據民事訴訟法的規定,和解協議一般應當采取書面的形式,執行人員應當將和解協議副本附卷。沒有書面協議的,執行人員應當將和解協議的內容記入筆錄,并由雙方當事人確認無誤后簽名或者蓋章。書面形式不僅是對執行和解協議的形式要求,同時也是執行和解協議得以消滅原生效法律文書確定的權利和義務的目的要求。

      三、執行和解在司法實踐中面臨的問題

      (一)立法上的疏漏
      我國《民事訴訟法》第207條規定:“一方當事人不履行和解協議的,人民法院可以根據對方當事人的申請,恢復對原生效法律文書的執行。”該條款屬任意性規范,其效力屬不確定狀態,履行的主動權完全在于義務人,如果義務人依照和解協議履行了,作結案處理;如果未履行或未完全履行,權利人只得再向人民法院重新提起申請。如出現被執行人單位被宣告破產、被執行人死亡等事件,權利人將可能永久喪失權利。另外,立法和理論界均認為和解應是當事人雙方自行達成,不允許執行人員直接參與,以體現和解雙方的意思自治,但因雙方學識、經驗、法律水平存在著差異,和解標的、數額、時間、履行方式等要件又含糊、不明確、內容和邏輯上有歧義等原因,致使在履行時各執一詞,產生糾紛。
      (二)情勢變更導致義務人無力履行
      和解時義務人確實出于真誠和自愿,但在履行中出現了某種難以預料或屬不可抗力的事由,導致和解協議最終難以履行。如對第三人的債權未能按期實現、被執行人遭受重大經濟損失等。以上這些情況均屬于不履行和解的例外,不應歸責于義務人。
      (三)利用執行和解達到拖延目的
      實踐中表現為:(1)拖延。權利人為緩和關系、實現債權而同意和解,但履行期限到后對方仍一直拖延,權利人只得重新申請法院強制執行;(2)逃避。債務人已經服判,但無意履行,假意和解,履行期限到后人去樓空;(3)變通。債務人不服生效的法律文書,為準備申訴、抗訴爭取時間而故意和解;(4)反悔。債務人在達成和解后準備履行的過程中反悔?

      四、完善和解制度促進和諧執行

      (一)準確把握人民法院在執行和解中的定位
      首先,應充分尊重雙方當事人的意思自治,不能包攬執行和解的一切程序。就是法院在尊重當事人合意的基礎上。其次,不能以消極的態度對待執行和解,要適當、合理地發揮在執行和解中的作用。具體包括:(1)在執行程序當中橋梁和媒介作用,適時為雙方當事人提供協商對話的機會;(2)為雙方當事人提供必要的法律幫助;(3)提出執行和解的方案或建議供當事人參考。
      (二)加強對執行和解的監督和跟蹤力度
      在和解協議達成的履行期限屆滿時,應提醒甚至督促被執行人及時履行義務,以保障權利人的權益實現。對以和解形式故意拖延、規避執行的被執行人,可作為人民法院在采取強制執行措施時的參考依據。
      (三)和解協議的履行應有合理的期限
      實踐中大量存在當事人在自行約定履行期限時不規范、不嚴謹的現象,譬如將履行期限規定得過長,致使執行程序長期處于中止狀態而無法終結,甚至中止幾年后又因當事人反悔而恢復執行原法律文書。因此,有必要對和解協議的履行期限合理限制。例如6-12個月。
      (四)嚴格限制執行和解的次數
      和解協議中申請執行人通常已放棄部分權益,如到期和解協議得不到履行后再給被執行人進行和解乃至反悔的機會,一定程度上損害了申請執行人的權益。另外,和解協議的效力很弱,反悔后可執行原生效法律文書,這導致當事人在和解協議問題上態度很不嚴肅,常常把達成和解協議作為規避執行的手段。因此,應限定執行和解的次數,可采取執行和解不得超過兩次,以維護法律的權威,保障執行效率。
      (五)在執行和解中確立不安抗辯權制度
      依照我國現行的民事程序法的規定,和解協議的一方只有在和解協議確定的履約時間過后對方仍未履行的情況下才可以申請恢復執行原法律文書,即在雙方達成的和解協議的履約期間,權利人明知對方轉移、隱匿財產而無權申請恢復執行,這不僅會造成執行工作的被動局面,權利人的權益也會再次遭受損失。
      因此有必要在以后的立法上加以完善,可參考合同法中的不按抗辯權,針對債務人在履行期間轉移財產或有其他證據證明不能夠按期履行時的情形,如無償將財產贈與他人、虛假或拒絕向人民法院申報財產等,賦予債權人申請恢復執行原生效法律文書的權利,以保障債權人的合法權益。

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